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圓信永豐精選回報混合型證券投資基金基金份額發售公告
2019-03-16 06:34:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1、圓信永豐精選回報混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會證監許可〔2018〕1530號文注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。

  2、本基金是混合型證券投資基金,基金的運作方式是契約型開放式。

  3、本基金的基金管理人和登記機構為圓信永豐基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為興業銀行股份有限公司。

  4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  5、圓信永豐精選回報混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金份額將自2019年3月20日-2019年5月20日(具體辦理業務時間見各銷售機構的相關業務公告或撥打客服電話咨詢)分別通過本公司直銷中心、本公司電子直銷及本公司指定的其他銷售機構的銷售網點(以下統稱“銷售網點”)公開發售(見各銷售機構的相關業務公告或撥打客服電話咨詢)。

  6、投資者欲購買本基金,須開立本公司基金賬戶。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金,則需要在該銷售網點辦理登記基金賬號業務,然后再認購本基金。

  7、投資者有效認購款項在募集期內產生的利息折算為基金份額計入基金份額持有人賬戶歸其所有,具體份額數以登記機構的記錄為準。

  8、投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資者認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資者在募集期內可以多次認購基金份額,但認購申請一旦被受理,即不得撤銷。

  9、投資者在當日(T日)規定時間內提交的認購申請,通常可在T+2日后(包括T+2日)到基金銷售網點查詢交易確認情況。銷售機構受理申請并不表示對該申請已經成功的確認,而僅僅代表銷售機構確實收到了認購申請。認購申請的成功確認以基金登記機構的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后到認購申請提交的銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。投資者應及時查詢認購申請及認購份額的確認結果并妥善行使合法權利。

  10、本公告僅對本基金基金份額發售的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在指定信息披露媒介的《圓信永豐精選回報混合型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將發布在本公司網站(www.gtsfund.com.cn)和中國證監會指定的相關信息披露媒介,投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。

  11、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等具體事項詳見各銷售機構的相關業務公告。

  12、在募集期間,各銷售機構可能還將適時調整或增加部分基金銷售城市。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜,請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及本公司指定的其他銷售機構的客戶服務咨詢電話。本公司在募集期內還可能調整或增加新的銷售機構,投資者可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話進行查詢。

  13、投資者可撥打本公司的客戶服務電話4006070088或(021)60366818咨詢認購事宜,也可撥打本公司指定的其他銷售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

  14、對未開設銷售網點的地方的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話4006070088或021-60366818咨詢認購事宜。

  15、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整,并可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。

  16、風險提示:證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。

  本基金為混合型基金,屬于證券投資基金中較高預期風險、較高預期收益的品種,其預期風險收益水平高于債券型基金、貨幣市場基金,低于股票型基金。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險,投資者在投資本基金時應認真閱讀招募說明書、基金合同等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,自主判斷基金的投資價值,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,自行承擔投資風險。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動產生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

  基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。

  基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。

  本基金的流動性風險評估及相關措施如下:

  流動性風險可視為一種綜合性風險,它是其他風險在基金管理和公司整體經營方面的綜合體現。中國的證券市場還處在初期發展階段,在某些情況下某些投資品種的流動性不佳,由此可能影響到基金投資收益的實現。開放式基金要隨時應對投資者的贖回,如果基金資產不能迅速轉變成現金,或者變現為現金時使資金凈值產生不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額贖回時,如果基金資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,可能影響基金份額凈值。基金管理人并不保證完全避免此類風險的發生但本基金將通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,努力去克服流動性風險。

  (1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

  本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、中小企業私募債、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、可交換債券、次級債及其他中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

  在正常的市場情況下,本基金擬投資市場、行業及資產的流動性均較好。

  1)股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)

  本基金投資組合中的股票遵守基金合同、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況,基金經理在公司內部投資制度規定和授權的范圍內進行投資。

  對于流通受限資產,例如股票停牌、非公開發行股票等,本基金將及時關注相關披露信息,并通過多種方式對上市公司進行調研和分析,按照嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。

  2)債券

  在債券投資方面,管理人將通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析相補充的方法,確定資產在非信用類固定收益類證券(國債、中央銀行票據等)和信用類固定收益類證券(如企業債、公司債等)之間的配置比例,靈活應用期限結構策略、類屬策略、信用策略、息差策略、互換策略等,合理管理并控制組合風險的前提下,最大化組合收益。

  對于資產支持證券,本基金通過分析資產支持證券對應資產池的資產特征,來估計資產違約風險和提前償付風險,根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本金償還和利息收益的現金流支付,并利用合理的收益率曲線對資產支持證券進行估值。同時還將充分考慮該投資品種的風險補償收益和市場流動性,控制資產支持證券投資的風險,以獲取較高的投資收益。

  對于中小企業私募債券,本基金將從發行主體所處行業的穩定性、未來成長性,以及企業經營、現金流狀況、抵質押及擔保增信措施等方面優選信用資質相對較強的高收益債進行投資。嚴格執行分散化投資策略,分散行業、發行人和區域集中度,以避免行業或區域性事件對組合造成的集體沖擊。

  3)權證

  權證為本基金的輔助性投資工具,基金管理人將通過對權證標的證券基本面的研究,并結合權證定價模型尋求其合理估值水平,進行審慎投資。

  4)股指期貨

  在股指期貨的投資方面,基金管理人以投資組合的套期保值和有效管理為目標,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,適當參與股指期貨的投資。

  5)債券回購

  本基金在基礎組合的基礎上,使用基礎組合持有的債券進行回購融入短期資金滾動操作,投資于收益率高于融資成本的其它獲利機會,從而獲得杠桿放大收益。

  本基金將加強開放式基金從事逆回購交易的流動性風險和交易對手風險的管理,合理分散逆回購交易的到期日與交易對手的集中度,按照穿透原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理,對不同的交易對手實施交易額度管理并進行動態調整。

  6)其他金融工具

  對于其他金融工具,如銀行存款、同業存單、貨幣市場工具等,該類資產具有較高的流動性,本基金按照嚴格的投資決策流程和風險控制制度進行投資,并保持該類金融工具的高流動性。

  (2)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

  基金管理人根據相關內部管理制度與法律法規的要求執行對于本基金巨額贖回的事前監測、事中管控與事后評估機制。當本基金發生基金合同約定的巨額贖回且現金類資產不足以支付贖回款項時,基金管理人在當日接受贖回申請比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,通過壓力測試等手段充分評估基金組合資產變現能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動,對基金組合資產中7個工作日可變現資產的可變現價值進行審慎評估與測算,審慎接受、確認贖回申請,確保每日確認的凈贖回申請不得超過7個工作日可變現資產的可變現價值,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

  在出現巨額贖回時,對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額10%以上的贖回申請,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人有權根據本基金招募說明書所規定的發生巨額贖回情形時基金管理人可采取的全部贖回或部分延期贖回方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

  (3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

  市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時,基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內部審批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。

  本基金特有的風險如下:

  (1)投資中小企業私募債的風險

  本基金可投資中小企業私募債券。中小企業私募債券屬于高風險的債券投資品種,其流動性風險和信用風險均高于一般債券品種,會影響組合的風險特征。本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值的10%。中小企業私募債券的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易,由于不公開資料,外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對該類債券的認可度,從而影響該類債券的市場流動性。中小企業私募債券的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大,同時,各類材料(包括募集說明書、審計報告)不公開發布,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。

  (2)投資資產支持證券的風險

  本基金的投資范圍包括資產支持證券,資產支持證券是一種債券性質的金融工具,風險主要包括資產風險及證券化風險。資產風險來源于資產本身,包括價格波動風險、流動性風險等;證券化風險主要包括信用評級風險、法律風險等。

  (3)投資股指期貨的風險

  ①股指期貨交易采用保證金交易方式,潛在損失可能成倍放大,具有杠桿性風險;

  ②股指期貨合約到期時,本基金的賬戶如仍持有未平倉合約,交易所將按照交割結算價將賬戶持有的合約進行現金交割,因此無法繼續持有到期合約,具有到期日風險;

  ③持倉組合品種變現時,由于市場流動性嚴重不足或頭寸持有集中度過大導致未在合理價位成交,存在變現損失風險;

  ④股指期貨設置了漲跌停板限制,本基金的賬戶中股指期貨持倉可能無法平倉,存在流動性風險;

  ⑤交易所設置了持倉限制,本基金的賬戶中股指期貨持倉超過限制比例,會被交易所或期貨公司強行平倉,存在強行平倉風險;

  ⑥交易所設置了強制減倉限制,本基金的賬戶中股指期貨持倉符合交易所強制減倉范圍的,存在強制減倉的風險。

  一、基金募集基本情況

  (一)基金名稱

  圓信永豐精選回報混合型證券投資基金

  基金簡稱:圓信永豐精選回報

  (二)基金類型

  混合型證券投資基金

  (三)基金的運作方式

  契約型開放式

  (四)基金存續期限

  不定期

  (五)基金代碼

  006564

  (六)基金份額初始面值

  每份基金份額初始面值為1.00元人民幣

  (七)發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (八)基金的投資目標

  本基金在嚴格控制風險和保持流動性的基礎上,通過積極主動的投資管理,力爭實現基金資產長期穩健的增值。

  (九)銷售機構

  一)直銷機構

  1、圓信永豐基金管理有限公司直銷中心

  上海直銷中心辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1528號陸家嘴基金大廈19樓

  電話:021-60366073

  傳真:021-60366001

  廈門直銷中心辦公地址:廈門市思明區展鴻路82號金融中心大廈21樓2102室

  電話:0592-3016513

  傳真:0592-3016501

  網址:www.gtsfund.com.cn

  2、電子直銷

  1)名稱:圓信永豐基金管理有限公司電子直銷

  交易網站:www.gtsfund.com.cn

  客服電話:4006070088;021-60366818

  2)名稱:圓信永豐基金管理有限公司電子直銷系統之微信交易端口

  圓信永豐基金微信公眾號:gtsfund4006070088

  客服電話:4006070088;021-60366818

  二)其他銷售機構

  1、興業銀行股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路154號

  辦公地址:上海市江寧路168號

  法定代表人:高建平

  客服電話:95561

  公司網址:www.cib.com.cn

  2、興業證券股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路268號

  住所:上海市民生路1199弄證大五道口廣場1號樓20-22樓

  法定代表人:楊華輝

  客服電話:95562

  公司網址:www.xyzq.com.cn

  3、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

  注冊地址:杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

  住所:杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

  法定代表人:陳柏青

  公司網址: www.fund123.cn

  4、上海天天基金銷售有限公司

  辦公地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

  法定代表人:其實

  客服電話:400-1818-188

  公司網址:www.1234567.com.cn

  5、中信建投證券股份有限公司

  注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市東城區朝內大街188號

  法定代表人:王常青

  公司網址:www.csc108.com

  客服電話:95587 4008-888-108

  6、中國銀河證券股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  法定代表人:陳共炎

  客服電話:4008-888-888

  公司網址:www.chinastock.com.cn

  7、上海陸金所基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

  辦公住址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

  法定代表人:胡雪勤

  客服電話:4008219031

  公司網址:www.lufunds.com

  8、華福證券有限責任公司

  辦公地址:福建省福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-10層

  法定代表人:黃金琳

  客服電話:4008896326

  網址:http://www.hfzq.com.cn/

  9、上海萬得基金銷售有限公司

  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

  辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓

  法定代表人:王廷富

  聯系人:王亞丹

  客服電話:4008210203

  10、上海好買基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

  辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

  法定代表人:楊文斌

  聯系人:高源

  客服電話:4007009665

  公司網址:www.ehowbuy.com

  11、申萬宏源證券有限公司

  注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

  辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

  法定代表人:李梅

  聯系人:陳飆

  客服電話:4008000562

  公司網址: www.swhysc.com

  12、申萬宏源西部證券有限公司

  注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

  辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

  法定代表人:韓志堅

  聯系人:陳飆

  客服電話:4008000562

  公司網址:www.hysec.com

  13、浙江同花順基金銷售有限公司

  注冊地址:杭州市文二西路1號903室

  (下轉B12版)

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